Aksjeopsjoner Smith Barney

Dagens aksjemarked Nyheter amp Analyse Realtid etter timer Pre-Market Nyheter Flash Sitat Sammendrag Sitat Interaktive diagrammer Standardinnstilling Vær oppmerksom på at når du har valgt ditt valg, gjelder det for alle fremtidige besøk på NASDAQ. Hvis du, når som helst, er interessert i å gå tilbake til standardinnstillingene, velg Standardinnstilling ovenfor. Hvis du har noen spørsmål eller støter på problemer ved å endre standardinnstillingene, vennligst send epost til isfeedbacknasdaq. Vennligst bekreft ditt valg: Du har valgt å endre standardinnstillingen for Quote Search. Dette vil nå være din standardmålside, med mindre du endrer konfigurasjonen din igjen, eller du sletter informasjonskapslene dine. Er du sikker på at du vil endre innstillingene dine Vi har en tjeneste å spørre Vennligst deaktiver annonseblokkeren din (eller oppdater innstillingene dine for å sikre at javascript og informasjonskapsler er aktivert), slik at vi kan fortsette å gi deg de førsteklasses markedsnyheter og data du har kommet til å forvente fra oss. Pressemelding SEC: Morgan Stanley klarte ikke å beskytte kundedata for umiddelbar utgivelse 2016-112 Washington DC 8. juni 2016 mdash Securities and Exchange Commission kunngjorde i dag at Morgan Stanley Smith Barney LLC har avtalt å betale en 1 million straff for å avgjøre kostnader knyttet til feilene sine for å beskytte kundeinformasjon, hvorav noen ble hacket og tilbudt for salg på nettet. SEC utstedte en ordrefunn som Morgan Stanley ikke klarte å vedta skriftlige retningslinjer og prosedyrer som var rimelig utformet for å beskytte kundedata. Som et resultat av disse feilene, fra 2011 til 2014, åpnet en da-ansatt uakseptabelt og overførte dataene om ca. 730 000 kontoer til sin personlige server, som i siste instans ble hacket av tredjeparter. ldquoGiven farene og virkningen av cyberbrudd, datasikkerhet er et kritisk viktig aspekt av investorbeskyttelse. Vi forventer at SEC-registranter av alle størrelser har retningslinjer og prosedyrer som er rimelig utformet for å beskytte kundeinformasjon, sa Andrew Ceresney, direktør for SEC Enforcement Division. I henhold til SECrsquos-ordren som innfører en fast administrativ prosedyre: De føderale verdipapirloven krever at registrerte meglere og investeringsrådgivere skal vedta skriftlige retningslinjer og prosedyrer som er rimelig utformet for å beskytte kundeopplysninger og informasjon. Morgan Stanleyrsquos retningslinjer og prosedyrer var imidlertid ikke rimelige for to interne webapplikasjoner eller ldquoportalsrdquo som tillot sine ansatte å få tilgang til kundens konfidensielle kontoinformasjon. For disse portaler hadde Morgan Stanley ikke effektive autorisasjonsmoduler i mer enn 10 år for å begrense employeesrsquo tilgang til kundedata basert på hver arbeidsgivers legitime forretningsbehov. Morgan Stanley har heller ikke revidert eller testet de relevante autorisasjonsmodulene, og heller ikke overvåket eller analysert de ansatte tilgang til og bruk av portaler. Følgelig nedlastet og ansatt Galen J. Marsh og overførte konfidensielle data til sin personlige server hjemme mellom 2011 og 2014. En sannsynlig tredjeparts hack av Marshrsquos personlige server resulterte i at deler av konfidensielle data ble lagt ut på Internett med tilbud om selg større mengder. SECrsquos-ordren finner at Morgan Stanley overtrådte regel 30 (a) i regel S-P, også kjent som ldquoSafeguards Rule. rdquo Morgan Stanley ble enige om å avgjøre anklagene uten å innrømme eller nekte funnene. I en separat rekkefølge ble Marsh enig i en industri og penny stock bar med rett til å søke om reentry etter fem år. Han ble kriminelt dømt for sine handlinger i fjor og mottatt 36 måneders prøvetid og en 600.000 restitution rekkefølge. SECrsquos-undersøkelsen ble utført av William Martin og Simona Suh fra Enforcement Divisionrsquos Market Abuse Unit og overvåket av Joseph G. Sansone, medansvarlig for enheten. SEC setter pris på assistansen fra New York Field Office i Federal Bureau of Investigation og U. S. Attorneyrsquos Office for Southern District of New York. Relaterte materialerMorgan Stanley dreper Smith Barney Heres Historien om hvordan den døde Morgan Stanley Smith Barney bytter navn til Morgan Stanley Wealth Management, og slutter effektivt Smith Barney-merket som har levd i noen form siden 1873, bortsett fra en kort periode i tidlig på 2000-tallet. Charles D. Barney Amp Co. i 1873 og Edward B. Smith Amp Co. ble grunnlagt i 1892, med de to selskapene som fusjonerte sammen i 1938. Etter fusjonen var Smith Barney amp Co. et av de mest vellykkede verdipapirselskapene i landet. Til slutt fusjonere med Harris, Upham amp Co. for å danne SBHU Holdings. Holdingselskapet ble deretter omdøpt til Smith Barney Inc i 1982. Smith Barney gikk gjennom en serie kjøp på 1980-tallet, som etter hvert ble kjent som Travelers Group Inc, med meglervirksomheten som opererer under Smith Barney-navnet. I 1997 kjøpte reisende Saloman Brothers, og opprettet en investeringsarm som heter Saloman Smith Barney, da den bar både Salomon og Smith Barney-merkene.1998 så en stor fusjon mellom Citicorp og Travellers, som danner det som nå er kjent som Citigroup. Saloman Smith Barney-navnet ble nå plassert av Citigroup. I 2003 ble navnet opprinnelig etterlatt etter at en rekke økonomiske skandaler ødela bankens rykte. Mens navnet var borte, ble tjenestene fra Saloman Smith Barney fortsatt i takt. I 2008, under begynnelsen av den siste finanskrisen, led Citigroup betydelige tap, og ble tvunget til å selge en del av fondforvaltningsavdelingen til Morgan Stanley. Morgan Stanley betalte 2,7 milliarder kroner i forkant av kontanter for en 51 prosent eierandel i det som nå vil bli kjent som Morgan Stanley Smith Barney, som gir en ny fødsel til Smith Barney-navnet som hadde vært fraværende i Wall Street i fem år. I mars annonserte Citigroup at Det vil selge sin resterende eierandel i Morgan Stanley Smith Barney, selv om Morgan Stanley bare hadde rett til å kjøpe ytterligere 14 prosent av selskapet, noe som ville ha presset sin eierandel til 65 prosent. I stedet valgte Citi å godta å selge sin gjenværende eierandel. I dag, som nevnt tidligere, vil Morgan Stanley Smith Barney-navnet endres til Morgan Stanley Wealth Management. Del dette innlegget