Alternativkontoer Handelsnivåer Alternativer Kontoer Handelsnivåer - Introduksjon Det aller første som står i vei for en nybegynner til opsjonshandel, er den lange risikobeskrivelsesformen som må fylles ut når du åpner en opsjonskonto. Etter at skjemaet er fylt ut og kontoen startet, blir de vanligvis møtt med den sjokkerende og frustrerende oppfatningen at de ikke klarer å utføre de fleste av de sexy alternativstrategiene de har lært på grunn av utilstrekkelig handelsnivå eller godkjenningsnivå. Hva er opsjonskonto handelsnivåer Hva er formålet med handelsnivåer, hvordan blir de fastslått og hvordan kan du øke ditt handelsnivå? Alternativer Konto Handelsnivåer - Formål Formålet med handelsnivåer i opsjonshandelskontoer er rett og slett å kontrollere risikoen for handelsmenn utfører høy risikohandel uten tilstrekkelig erfaring og finansiering. Derivathandel, for eksempel opsjonshandel, har blitt klandret av mange som hevdet at de ikke forsto risikoen de hadde for å gjøre seg når de ble brent. Når slike valgmuligheter setter fingrene på sine meglere slik at de kan ta større risiko, er de kvalifiserte eller erfarne nok til å gjøre det, alternativmeglere kommer i vanskeligheter med myndighetene. Som sådan har alle opsjonsmeglere siden startet en risikovurdering av alle nye opsjonskontohavere for å bestemme hvor mye risiko de er egnede til å gjennomføre, og siden ulike opsjonsstrategier har ulike risikonivåer, ble handelsnivåer opprettet basert på den relative risiko for hver klasse av opsjonsstrategier. Faktisk er opsjonsregnskapet handelspolitikk en policy som ikke bare beskytter nye kontoinnehavere mot risiko, men også opsjonsmeglere fra rettssaker fra utilfredse opsjonshandlere. Alternativer Konton Trading Nivåer Alternativer meglere klassifisere vanligvis alle opsjonskontoene i ett av fem nivåer, som du kan se på bildet ovenfor. Flere omfattende opsjonsmeglere som Optionsxpress har nivå 0 for handel med aksjer og midler bare, samt et nivå -1 for suspenderte kontoer. Hver opsjonsmegler kan ha litt forskjellige måter å klassifisere en konto og hva slags strategier som er tillatt. Vi vil gå inn i noen av de vanligste praksisene her. Du bør konsultere dine valgmeglere på de spesifikke kriteriene de bruker. Alternativer Kontohandel Nivå 1 Handlingsnivå 1 lar deg bare utføre opsjonsstrategien for dekket samtal og beskyttende innstillinger. Begge opsjonsstrategiene er mer en sikringsstrategi enn spekulativ i naturen, da slike opsjonsstrategier krever at opsjonshandleren eier den underliggende aksjen. Et dekket anrop er når du skriver ut av innkallingsalternativene på aksjer som du eier for å sikre seg mot en liten nedgang i prisen på den underliggende aksjen, og et beskyttende put er når du kjøper put-alternativer som beskyttelse på aksjer du eier. På dette nivået er opsjonshandlere ikke i stand til å kjøpe opsjoner eller salgsopsjoner uten først å eie den underliggende aksjen. Alternativer Konto Trading Level 2 Trading Level 2 lar deg kjøpe anropsalternativer eller sette alternativer utover hva Trading Level 1 lar deg gjøre. Dette er nivået de fleste nybegynnere til opsjonshandel begynner på. På dette nivået kan opsjonshandlere bare utføre enkle retningsbaserte spekulasjoner ved å kjøpe anropsalternativer eller sette opsjoner uten fleksibilitet til å skrive dem eller bruke dem som en del av et spredning. Risiko er derfor begrenset til hvor mye penger som legges til å kjøpe opsjonene. Alternativer Konto Trading Level 3 Trading Level 3 gjør at du kan bytte debet-spreads på toppen av alt nivå 1 og 2 tillater. Debitsspredninger er opsjonsstrategier som du faktisk trenger å betale kontant for å sette på mens kredittspread gir deg penger for å sette dem på. Et eksempel på debitsspredning er Bull Call Spread hvor du skriver en ut av alternativet for penger anrop på anropsalternativene du kjøpte. Debitsspredninger består vanligvis av både lange og korte alternativer. Risiko er begrenset til hvor mye penger som er betalt for å sette på spredningen. Selv om risikoen er begrenset i denne forstand, er den mye mer kompleks enn enkle anropsalternativer, og kjøp alternativer som kjøper og krever mer kunnskap fra opsjonshandlerens side. Alternativer Konto Trading Level 4 Trading Level 4 lar deg sette på kredittspreads som legger penger i kontoen din når de utføres. Et eksempel på en slik opsjonsstrategi er Short Butterfly Spread. Slike opsjonsstrategier er ikke bare mye mer komplekse å utføre og eksakte potensielle tap kan være komplekse å beregne for nybegynnere også, noe som fører til uventede tapsmengder. Alternativer Konto Trading Level 5 Trading Level 5 lar deg skrive samtale og sette opsjoner uten å eie den underliggende aksjen. Dette er hvor du kommer til å spille banker til andre opsjonshandlere som spekulerer gjennom anrops - og salgsopsjoner. Slike stillinger utsetter deg igjen for ubegrenset risiko, noe som betyr at tapene akkumuleres på ubestemt tid når det går dårlig. Dette er hvordan mange nybegynnere valghandlere mister en formue og bør kun utføres av erfarne opsjonshandlere. Dessuten krever skrivingsalternativer en betydelig mengde penger som Margin, som nekter de fleste små detaljhandlere. Hovedfaktorer som bestemmer ditt opprinnelige handelsnivå De to hovedfaktorene som bestemmer ditt opprinnelige handelsnivå er din erfaring og din nettvurdering. Jo mer erfarne en opsjonshandler, jo lavere er risikoen for deg selv og megleren. Dette er grunnen til at det er mange spørsmål som hvor lenge du har handlet og hva slags instrumenter du har handlet i alle risikovurderingsskjemaer når du åpner en opsjonshandelskonto. Tilsvarende, jo rikere du er, jo flere tap du har råd til å ta, og dermed jo lavere risiko for deg selv og din opsjonsmegler. De fleste opsjonsmeglere ville ikke kreve bekreftelse eller bevis på informasjonen som er gitt, og har ført til at mange nybegynnere gjør falske påstander for å kvalifisere seg for et høyere handelsnivå for handelskonto. Slik øker du kontoen for handelskonto Handelsnivå Først av alt oppdager opsjonsmeglere vanligvis ikke oppgraderingsnivåer automatisk. Når du tror du er klar for et høyere nivå eller at du tror du burde kvalifisere på et høyere nivå, må du ringe opp megleren for å diskutere saken med dem. Vanligvis vil opsjonsmegleren se på din tidligere handelsrekord, så vel som kontostørrelsen din for å avgjøre om du bør plasseres på et høyere handelsnivå. Men siden nivå 5 nøkkede opsjoner skriver krever ikke noe mer enn en stor fondstørrelse for å tilfredsstille marginkrav, bør du kunne diskutere for en 5-plassering på kontoen så lenge du har den typen penger på kontoen din, vanligvis USD200 , 000 og over. Opptaksgodkjenningsnivåer Forklart Alternativnivågodkjenning er et ofte oversett område med opsjonshandel. Når en person åpner en konto, tildeler megleren dem en av flere opsjonsgodkjenningsnivåer angivelig basert på alternativet traderrsquos kunnskap og behov. I mange tilfeller har studentene i opsjonshandelskursene jeg nylig har lært, ikke vet hvilket godkjenningsnivå de hadde, og noen få studenter var ikke klar over at nivåene selv eksisterte. Jeg foreslår at alle som er usikre på deres valggodkjenningsnivå, kontakter hans eller hennes megler for å finne ut hvilket nivå av alternativgodkjenning deres konto har. Det er mulig å fylle ut ekstra papirarbeid og for å få godkjenningsnivået bumpet opp. Det gjør det imidlertid å ta tid å gjøre det. Fakse på papirene kan gjøre prosessen litt raskere. Vanligvis er det fire valggodkjenningsnivåer, vanligvis rangert fra en til fire, den høyeste rang er det høyeste nivået av godkjenning. De høyere nivåene tillater handel med strategiene som er oppført i lavere nivåer. Nivå 3 tillater ikke bare for spredning av handel. men også for å gå lenge på samtaler og sett som var inkludert i nivå 2. Således er hvert nivå kumulativt. I alle fall er det ingen offisiell standard for hvilke strategier som kan handles på hvilket nivå. Tabellen nedenfor presenterer retningslinjer for universell industri når det gjelder strategier som vanligvis er knyttet til hvert nivå. Jeg har også lagt til en annen kolonne for forkortelse. Jeg markerer vanligvis en lang posisjon med et pluss i parentes, mens i en kort posisjon bruker jeg et minustegn. Samtaler er merket av ldquocrdquo og setter av ldquoprdquo. Valggodkjenningsnivåer Ved det første alternativgodkjenningsnivået er en opsjonshandler tillatt å foreta dekket samtaler. så vel som ldquolong beskyttende puts. rdquo Nå er det en fangst til det på dette nivået tillater en forhandler ikke å kjøpe noen samtaler, men får lov til å kjøpe sett bare i beløpene han eller hun har, og bare på den spesifikke aksjen som han eller hun eier. For eksempel, hvis en handelsmann eier 100 aksjer i en aksje, så kan de kjøpe en enkelt satt kontrakt og ingenting mer. Forresten, dette er generelt det eneste nivået som de fleste meglerhusene vil godkjenne for IRAer (individuelle pensjonskonto). Alternativgodkjenningsnivå 2 er en inkrementell forbedring over forrige nivå. På dette nivået er en forhandler lov til å utføre begge strategiene som er oppført på nivå 1, samt å gå lenge på samtaler og setter. På dette nivået har man lov til å foreta et direkte kjøp av en samtale eller sette på enten valgfrie aksjer, børsnoterte fond (ETF) eller til og med indekser. Dette godkjenningsnivået er knyttet til ordet spekulasjon, i hvert fall fra brokerrsquos synspunkt. Alternativ godkjenningsnivå 3 innebærer spredninger uansett om de er diagonale. horisontal eller vertikal. Det samme kan imidlertid ikke sies for å være lang eller kort på spredning. Hvis man kortlegger et horisontalt spred uten tilstrekkelige midler på sin konto, vil megleren automatisk avvise den ordren. Igjen er det begrensning på hvert av disse ulike nivåene av opsjonsgodkjenning. Korting noe uten eierskap tilhører neste nivå. Alternativ godkjenningsnivå 4 er kjent som avdekket salg eller naken kortslutning. (Jeg liker å bruke ordet ldquoexposedrdquo i stedet for ldquonaked, rdquo spesielt når jeg snakker om spre handel, som innebærer flere stillinger, også kjent som ben. Noen ganger kan en av stillingene bli avdekket eller eksponert, så hvis jeg sier at jeg har et ldquonaked-ben, rdquo det høres rart.) Nivå 4 er det høyeste godkjenningsnivået, og omtrent enhver alternativstrategi kan utføres på dette nivået så lenge størrelsen på kontoen er til brokerrsquos liking, som vanligvis er ganske stor. På dette nivået er det mulig å selge, så vel som mange forskjellige typer forholdsspredninger. Artikkel skrevet ut fra InvestorPlace Media, investorplace200903option-approval-levels-explained. Just ble nektet alternativnivå 3 Skrevet av laget for handel den 02 februar 2012 (12:47 AM) Ikke som jeg oppfyller noen av kravene eller noe (selv om jeg føler som om jeg har nok opsjonskunnskaper tilsvarer 1 års handel), men jeg tror at alternativnivå 3 skal ha lavere krav. Faktisk hvis noe, kontanter sikret putter burde komme etter muligheten til å spre og handle lange straddles. Hvorfor Spreads gir deg mulighet til å sikre risiko. Spreads lar deg bli delta nøytral. Dette, etter min mening, er sikrere enn en kontanter sikret put. Hvis du setter på en oksespredning, er din downside begrenset av et alternativ til en lavere pris. Med en kontanter sikret put, er ulemper ikke begrenset i det hele tatt. Jeg har lyst til å gjøre noen bullbear spreads, men med den ekstra kommisjonen involvert, gjør det mye vanskeligere å gjøre det. Skrevet av papermaker67 den 02.02.2012 (09:21) Jeg hadde en av mine venner, og jeg nektet det også. Han har så mye erfaring som jeg, og forstår sikkert mekanikken til handelsspreder. Han lukket kontoen sin og gikk andre steder. Skrevet av David Dusseault 2. februar 2012 (11:26) Ved å se på ditt opprinnelige meglerprogram fra forrige år ser jeg deg søkt på nivå 2. Basert på din historie med TradeKing og også informasjonen i kontoprogrammet ditt, tror jeg ikke L3 vil være et problem. Kan du kontakte meg direkte, så vi kan få en rask samtale og få dette løst for deg Dave Dusseault VP, kundeservice og meglerhandel Ops TradeKing Skrevet av efudd 02.02.2012 (11:55) laget for handel sa: Faktisk hvis Alt i alt, kontanter sikret setter bør komme etter muligheten til å spre og handle lenge. Hvorfor Spreads gir deg mulighet til å sikre risiko. Spreads lar deg bli delta nøytral. Dette, etter min mening, er sikrere enn en kontanter sikret put. Hvis du setter på en oksespredning, er din downside begrenset av et alternativ til en lavere pris. Med en kontanter sikret put, er ulemper ikke begrenset i det hele tatt. Meglere legger til bestemte handelsstrategier for ulike opsjonsnivåer i henhold til risikoen en strategi utsettes for i tilfelle kundenes standard. Risikoen for megleren er ikke alltid i samsvar med risikoen tatt av kunden. Risikoen for megleren med et sikret sertifikat skrevet av en kunde, blir redusert av kontanter satt opp som sikkerhet, slik at risikoen for kunden kan være stor, er risikoen for megleren begrenset, derfor er denne strategien tillatt til en lavere nivå. Skrevet av laget for handel den 02 februar 2012 (03:59 PM) Vel, gitt at jeg handler i en kontantkonto, antar Id at selv om jeg handler en spredt spredning, må Id være sikret kontant for min korte posisjon. Alt jeg vil gjøre er å unngå å bli belastet for mer enn 1 ben. Dave: Jeg kontakter deg. Jeg antar e-post er den beste måten å komme i kontakt Skrevet av treeHamster 2. februar 2012 (04:37 PM) For mange strategier gikk jeg bare videre og manuelt skrev inn flere ben. Det førte til at de ble vurdert som separate ordrer, men samme effekt. Jeg har nivå 3 nå, men bruk bare regelmessige enkeltbenbestillinger til enhver tid og bare kjøre med flere billetter. Skrevet av optionsguy den 7. februar 2012 (10:44) Utnyttelse En stor del av denne diskusjonen mangler - DELVERAGE. Det er innflytelsen til et kort sett spredning som må vurderes. Med samme margin kan du gjøre 20 x 20 spredninger, kanskje til og med 40 x 40 sprer seg mot et pengesikret sett som du bare kan gjøre en gang. Vi har en aksje på 100, hvis du solgte et minibankuttak, så en 30-dagers 100 streik, vil marginkravet være 10.000. Hva koster 100 aksjer på 100. Nå hvis du gjorde en 5-punkts bred 20 x 20 kort satt spredning (selg 30-dagers 100 sett og kjøp 30-dagers 95-sett). Dette vil også ha et krav på 10 000 marginaler (500 x 20). I dette tilfellet, som nå er epler til epler, er selvsagt det korte spredningen mer risikabelt. Du kunne miste hele marginbehovet hvis varen ved utløpet hadde gjort et 5 poeng ned og ferdig under 95 strike-prisen. Du antar at en nybegynner handler forstår risikoen med alternativer som utnytter bringer til markedet. Vil du noensinne si at et kort setter spredning er mer risikabelt enn en dekket samtaleposisjon. En dekket samt en kontant sikret saldo har samme resultat og tap graf. Et dekket kall er en syntetisk ekvivalent posisjon til et kontant sikret kortsett. Her er en blogg som forklarer dette konseptet i detalj. Synthesize cash-secured putte Heres hvordan. Den samlede marginkostnaden ved å sette inn et dekket samtal eller en kontant sikret setter i bruk løftefaktoren som følger med opsjonshandel. Hvis du ikke snakker om innflytelse, og du ser på en 1x1 fem-punkts brede, korte putte vers som selger en på kontant sikret basis. Ja, jeg er enig i risikoen er begrenset og definert med spredningen. En lignende sammenligning ville være hvis du kjøper ett ATM-anropsalternativ og betaler 4 eller 400 pluss provisjon, og du oppgir at det er mindre risikabelt enn å kjøpe 100 aksjer på en aksje på 100. Det meste du kan miste med anropet er debetbetalt pluss provisjonskostnad. Jeg er enig med det også. Bunnlinjen, en sammenligning av opsjonsstrategier som ikke inkluderer innflytelse, er ikke fullført. Hilsen, flere strategier for benalternativer innebærer tilleggsrisiko og flere provisjoner, og kan resultere i komplekse skattemessige behandlinger. Vennligst kontakt en skatterådgiver. Skrevet av Rusty 14. mars 2012 (03:23) Jeg har det samme problemet å bli godkjent for et nivå 3-handel som inkluderer spredninger. Ive studerte opsjoner på college og abonnere på premium Motley Fool Options trades. Jeg forstår deres handler og strategier, men kan ikke gjenta noen av dem på grunn av de restriktive handelskriteriene. Hvor lenge må jeg vente på nivå 2 for å bli oppgradert til nivå 3 Jeg har nettopp flyttet min IRA fra Fidelity og Im regretting det. I dag ønsket jeg å skape en oksespredning basert på et varsel (som i utgangspunktet ber meg om å gjøre noe jeg ville ha i noen uker) så nå vil jeg virkelig gjøre det, men kan ikke. Bytter tilbake til Fidelity mitt eneste alternativ Bryteren tok en måned forrige gang og vil ikke vente så lenge igjen. Viser alle 10 foruminnlegg Ikke medlem Registrer deg nå til hellip Se hva andre forhandlere gjør Gjør dine egne handler offentlige Del dine tanker om en handel Bli med eller start en gruppe Koble med like-minded traders Lær handel ideer strategier fra TradeKings-eksperter Siste innlegg Vennligst verifiser med revisor, men som jeg sa, jeg dårlige råd. De fleste midler er sløsing med penger for inve. close ut av min cs i går klokken 2,85, laget 805.36 på. Er det en måte å få et premarket skyggelagt område på th. Yes, du betaler for TradeKing, men det er billigere enn m.
No comments:
Post a Comment